近年来,经济全球化进入深度调整期,全球经济治理体系正在加速重构,逆全球化趋势明显,贸易保护主义不断抬头,全球跨境投资出现大幅萎缩。据联合国贸发会统计数据显示,2019年,全球跨境直接投资流量为1.39万亿美元,已连续4年出现下滑,其中跨国并购金额为4900亿美元,比2018年减少40%。进入2020年以来,新冠疫情突如其来并快速蔓延发展,实体经济供需两端遭受巨大冲击,各国经济面临更加严峻的内外部环境,全球经济不确定性大大增加。受此影响,跨境投资政策环境将会发生显著变化。一方面,主权国家贸易保护措施将会不断升级,各国重新规划产业布局,重排全球价值链。另一方面,各国对跨境投资的政治考量将会明显上升,甚至会在维护国家安全的外衣下采取超出合理范围的投资保护措施,外资安全审查制度或将演变为跨境投资的隐形壁垒。
研究外资安全审查制度的理论基础,梳理外资安全审查制度的国家实践,通过比较分析和案例分析勾勒出制度发展脉络,不仅对于升级我国现有的外资安全审查制度具有重要借鉴意义,同时对进一步完善国际经济治理规则具有重要的理论价值和现实意义。本书通过对全球范围内设立外资安全审查制度的重点国家进行研究,以国家安全观的演变为切入点,阐述各国外资政策的发展历程,进而分析各大经济体外资安全审查制度的审查主体、法律体系、审查对象、审查程序等几大实施要件,为我国投资者开展跨境投资提供具体建议,为我国优化外资安全审查制度提供路径参考。
本书共分为八章,以“理论基础+国别研究”的框架依次展开。第一章为导论,阐述了开展该研究的必要性,通过梳理国内外研究现状明确了研究目标。第二章重点阐述了外资安全审查制度的三大理论基础——国家安全理论、国家主权理论和国际法治理论。其中国家安全理论是外资安全审查制度产生的基础,国家主权理论是外资安全审查制度合法性的理论依据,国际法治理论是外资安全审查制度需要始终研究的命题,也是国际法治理论的题中应有之义。第三章阐述了外资安全审查制度的内涵、外延及发展历程。对“国家安全”“外资”以及“外国投资者”等重要概念进行内核界定,并通过引用“罗斯托模型”等经济理论阐述了外资安全审查制度的外延。第四章至第七章阐述了美洲、欧洲、亚洲、大洋洲重点国家的外资安全审查制度发展情况,分析了区域内重点国家外资安全审查制度的发展历程、法律体系、审查主体、审查对象、审查程序等,同时通过对该区域内典型案例的剖析,总结该国外资安全审查制度的特点及发展态势,以及对跨境投资带来的影响等。第八章主要从审查主体、审查范围、审查程序等几个方面对外资安全审查制度进行横向比较,以期清晰呈现各国制度特点及该制度在全球范围内的发展现状,从而找出中国外资安全审查制度中存在的短板以及未来的制度升级路径。
在本书筹备和撰写过程中,受到了很多前辈的指导和启发,在此表示诚挚的谢意!囿于笔者知识结构,本书对外资安全审查制度的分析仍有不尽完善之处,欢迎各位读者朋友批评指正,希望在社会各界的关心支持下更加深入地研究外资安全审查制度,探索平衡利用外资和国家安全的关系,致力于通过“善治”来维护国际投资自由化。
2020年3月21日
于北京
第一章.导论/.1
第一节.问题的提出/.1
第二节.国内外研究现状/.2
一、国内研究现状/.2
二、国外研究现状/.6
第三节.研究内容/.9
第二章.外资安全审查制度理论基础/.12
第一节.国家安全理论/.12
一、国家安全理论的体系划分/.12
二、国家安全理论对外资安全审查制度的影响/.16
第二节.国家主权理论/.17
一、国家主权理论的主要内容及演变趋势/.17
二、国家主权理论对外资安全审查制度的影响/.20
第三节.国际法治理论/.21
一、国际法治理论的体系框架/.22
二、国际法治理论对外资安全审查制度的影响/.26
本章小结/.28
第三章.外资安全审查的制度内涵及发展历程/.29
第一节.外资安全审查制度的内涵及外延/.29
一、外资安全审查制度的内涵/.30
二、外资安全审查制度的外延/.34
第二节.外资安全审查制度的发展历程/.37
一、外资安全审查制度发展的时代背景/.38
二、外资安全审查制度的发展阶段/.39
第三节.外资安全审查制度的发展现状及发展趋势/.41
一、外资安全审查制度的发展现状/.41
二、外资安全审查制度的发展趋势/.44
本章小结/.48
第四章.北美洲外资安全审查制度研究/.50
第一节.美国外资安全审查制度/.50
一、美国国家安全战略及外资安全审查制度的历史经纬/.50
二、美国外资安全审查制度的法律体系/.54
三、美国外资安全审查制度的审查主体和审查范围/.59
四、美国外资安全审查制度的审查程序/.63
第二节.加拿大外资安全审查制度/.65
一、加拿大国家安全战略及外资安全审查制度的历史沿革/.65
二、加拿大外资安全审查制度的法律体系/.70
三、加拿大外资安全审查制度的审查主体及审查范围/.73
四、加拿大外资安全审查制度的审查程序/.82
第三节.北美洲外资安全审查制度特点及对我国海外投资的影响/.87
一、北美洲外资安全审查制度的特点分析/.87
二、北美洲外资安全审查制度对我国海外投资的影响/.89
第四节.北美洲外资安全审查典型案例分析/.90
一、“三一重工诉奥巴马案”概述/.91
二、“三一重工诉奥巴马案”的核心诉求及判决结果/.91
三、案件反思/.93
本章小结/.94
第五章.欧洲主要国家外资安全审查制度研究/.95
第一节.欧盟外资安全审查制度/.95
一、欧盟整体安全战略演变及对外资政策的影响/.96
二、《欧盟外国直接投资审查条例》的出台背景及主要内容/.97
三、欧盟外资国家安全审查与反垄断审查比较/.103
第二节.欧盟主要成员国外资安全审查制度及特点/.105
一、德国外资国家安全审查制度的最新发展/.105
二、法国外资安全审查制度研究/.110
第三节.英国外资安全审查制度研究/.114
一、审查主体/.114
二、法律依据/.115
三、审查范围/.116
四、审查程序/.117
第四节.俄罗斯外资安全审查制度研究/.119
一、俄罗斯国家安全观的演变及外资政策的发展历程/.120
二、俄罗斯外资安全审查的审查主体/.123
三、俄罗斯外资安全审查的法律体系/.124
四、俄罗斯外资安全审查的审查范围/.126
五、俄罗斯外资安全审查的审查程序/.129
六、违反外资安全审查程序的后果及救济途径/.132
第五节.欧洲外资安全审查制度特点及对我国海外投资的影响/.133
一、欧洲外资安全审查制度的特点分析/.133
二、欧洲外资安全审查制度对我国海外投资的影响/.133
第六节.欧洲外资安全审查典型案例分析/.134
一、美的集团成功收购德国库卡/.134
二、外资安全审查在该案中的作用/.135
三、欧盟外资安全审查制度新动态对外国投资企业的影响/.136
本章小结/.136
第六章.亚洲主要国家外资安全审查制度研究/.138
第一节.中国外资安全审查制度研究/.138
一、中国国家安全观的演进及外资政策发展历程/.139
二、中国外资安全审查的法律体系及制度特点/.142
三、中国外资安全审查制度的主要内容/.147
第二节.日本外资安全审查制度研究/.151
一、日本国家安全观的演进及对外资政策的影响/.151
二、日本外资安全审查法律体系/.153
三、日本外资国家安全审查主体/.155
四、日本外资国家安全审查范围/.156
五、日本外资国家安全审查程序/.156
第三节.印度外资国家安全审查制度研究/.157
一、印度国家安全观的演进及对外资政策的影响/.158
二、印度外资国家安全审查法律体系/.159
三、印度外资国家安全审查主体及审查对象/.160
四、印度外资国家安全审查程序/.163
第四节.亚洲外资安全审查制度特点分析及对我国对外投资的影响/.164
一、亚洲外资安全审查制度特点分析/.164
二、亚洲外资安全审查制度对我国海外投资的影响/.165
本章小结/.166
第七章.大洋洲主要国家外资安全审查制度研究/.167
第一节.澳大利亚国家安全观的演变及对外资政策的影响/.167
一、澳大利亚国家安全观的演变/.168
二、澳大利亚国家安全战略对外资政策的影响/.170
第二节.澳大利亚外资安全审查制度的发展历程及法律体系/.172
一、澳大利亚外资安全审查制度的发展历程/.172
二、澳大利亚外资安全审查的法律体系/.174
第三节.澳大利亚外资安全审查制度的主要内容/.177
一、外资安全审查制度的审查主体/.178
二、外资安全审查制度的审查对象/.180
三、外资安全审查制度的收费标准/.181
四、外资安全审查制度的审查程序及惩罚措施/.183
第四节.澳大利亚外资安全审查制度特点分析及对中国海外投资的
影响/.186
一、澳大利亚外资安全审查制度特点分析/.186
二、澳大利亚外资安全审查制度对中国海外投资的影响/.186
本章小结/.187
第八章.外资安全审查制度纵向比较及对中国的借鉴意义/.189
第一节.外资安全审查制度纵向比较/.190
一、对核心定义的纵向比较/.190
二、对制度内容的纵向比较/.194
三、外资安全审查制度差异性分析/.200
四、 全球外资安全审查制度的发展趋势及对中国投资者
的影响/.203
第二节.中国外资安全审查制度的发展现状及制度短板/.204
一、中国外资安全审查制度的发展现状/.204
二、中国外资安全审查制度短板/.205
第三节.中国外资安全审查制度的发展趋势和升级路径/.208
一、中国外资安全审查制度的发展趋势/.208
二、中国外资安全审查制度的升级路径/.210
本章小结/.212
结论/.214
附录:与并购业务相关的外资安全审查典型案例索引/.218
参考文献/.221
一、中文资料/.221
(一)中文著作/.221
(二)中文译著/.224
(三)中文论文/.225
二、英文资料/.231
(一)英文著作/.231
(二)英文论文/.232
三、网站资料/.234