企业处于不断变化的竞争环境中，为了保持自身竞争优势，会密切关注
竞争对手的发展。因此，很多企业都非常重视竞争对手监测，但是大部分企业
都将时间和精力聚焦到市场中的直接竞争对手上，而鲜少顾及潜在竞争对手。
然而，许多经典案例证明，那些在产业中处于领先地位的企业，往往终是被
潜在竞争对手打败的，如柯达和诺基亚等。以往研究表明，一项新技术要成为
主导技术，一般要经历15 ～ 20 年，甚至更长的时间。值得注意的是，随着当
今技术发展不断加速，技术迭代速度不断加快，潜在竞争对手成长为直接竞争
对手的周期正在缩短，这要求企业在关注直接竞争对手的同时，需要密切关注
潜在竞争对手，只有这样才能真正了解自身所处的竞争环境，做到知己知彼，
百战不殆。
鉴于大部分企业在布局某领域之前，必然在该领域申请专利，且专利信
息蕴含着全世界80% 的技术信息，因此，本研究基于专利语义分析开展潜在
竞争对手识别。本研究主要采用两条技术路线：一是基于竞争对手分析框架开
展潜在竞争对手识别；二是在新兴技术视域下开展潜在竞争对手识别。前者沿
袭了传统的竞争分析框架，基于专利说明书的全文，采用专利权人主题模
型进行识别；后者结合当今潜在竞争对手多从新兴技术领域涌现的特点，采
用语义分析，针对专利的标题、摘要和权利要求书的文本信息进行技术主题
聚类，并构建新兴技术判别指标体系，从技术主题中识别出新兴技术主题，
进而识别潜在竞争对手。后分别针对水领域和智能驾驶领域开展潜在竞争
对手识别，证明了这两条技术路线的可行性。期望潜在竞争对手识别研究在丰
富竞争对手理论的同时，能够为服务机构和企业开展潜在竞争对手识别提供实
践指导。
部分 基础篇
1 绪 论 3
11 为什么要识别潜在竞争对手？ 3
12 潜在竞争对手与竞争对手 4
13 有关新兴技术与颠覆性技术的研究 11
14 潜在竞争对手识别与技术创新战略的关系 24
15 研究方法与框架 30
2 专利分析方法研究 33
21 基本概念 33
22 专利分析方法 41
23 专利指标体系 48
24 专利分析应用场景 52
25 小 结 56
3 潜在竞争对手识别的基本理论问题研究 57
31 潜在竞争对手识别的内涵 57
32 潜在竞争对手调查问卷 58
33 潜在竞争对手识别路径 65
34 专利在潜在竞争对手识别中的表征 69
35 小 结 75
目 录
基于专利的潜在竞争对手识别方法研究
2
第二部分 方法篇
4 基于竞争对手分析框架的潜在竞争对手识别研究 79
41 引 言 79
42 文献回顾 80
43 基于专利的潜在竞争对手分析框架 82
44 基于专利的潜在竞争对手识别流程及关键技术 86
45 小 结 92
5 新兴技术视域下潜在竞争对手识别研究 93
51 引 言 93
52 文献回顾 94
53 新兴技术视域下潜在竞争对手识别的内涵 97
54 潜在竞争对手识别流程 99
55 潜在竞争对手识别关键技术 100
56 小 结 107
第三部分 实证篇
6 基于 竞争对手分析框架的潜在竞争对手识别实证
以水领域为例 111
61 搜集和预处理专利数据 111
62 建立语料库 111
63 初步识别潜在竞争对手 112
64 判别企业间竞争关系 117
65 小 结 119
目 录
3
7 新兴 技术视域下潜在竞争对手识别实证
以智能驾驶领域为例 121
71 搜集和预处理专利数据 121
72 新兴技术识别 122
73 潜在竞争对手识别 129
74 小 结 133
第四部分 结尾篇
8 潜在竞争对手识别与技术创新战略制定 137
81 潜在竞争对手识别与创新战略制定之逻辑 137
82 潜在竞争对手识别与企业动态能力 138
83 服务于企业动态能力的潜在竞争对手识别特点 141
84 小 结 142
9 结论与展望 143
91 主要研究结论 143
92 研究的局限与不足 144
93 未来研究展望 144
附 件 147
附件1 潜在竞争对手识别调查问卷 147
附件2 潜在竞争对手初步识别软件代码 152
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