目 录
上 编 总 论
第一章 企业合规概述
第一节 西方国家企业合规溯源
第二节 我国企业合规制度的嬗变
一、国有企业的现代企业制度建设与企业合规发展
二、集体企业走向企业合规的回顾与展望
三、从私法自治到企业合规企业管理的升级与完善
第三节 企业合规与相关法律制度的关系
一、企业合规与企业法人制度的关系
二、企业合规与企业法人财产权、企业股权的关系
三、企业合规与社会责任的关系
四、企业合规与经济法的相互关系
第四节 企业合规与公司法务的关系再造
一、从企业本质看公司法务与企业合规各自的定位
二、企业合规背景下公司法务功能的适度转换
三、对企业合规部门职责和合规功能的再认识
第二章 企业合规的基本理论
第一节 企业合规的目的
一、建立企业最基本的制度竞争力
二、增强企业生产经营防范风险的能力
三、优化企业内部治理的体系结构
第二节 企业合规的原则
一、全面合规原则
二、合规责任原则
第三节 企业合规的类型
一、综合合规与专项合规
二、行政合规与刑事责任预防
三、国有企业合规与民营企业合规
第三章 企业合规自治与市场规制的相互关系
第一节 市场规制与企业合规各自的边界
一、市场规制概述
二、企业合规的性质界定
三、企业合规的市场规制逻辑
第二节 政府部门监管企业合规的适度谦抑
一、政府部门监管企业合规的缘由
二、当下政府部门监管企业合规的样态及其缺陷
三、政府监管企业合规的界限
第三节 企业自主合规的培育和激励
一、企业自身要建立有效的合规管理机制
二、企业自主合规激励机制的建设
三、发挥行业协会的自治功能
第四章 企业合规管理体系
第一节 国际企业合规管理体系
一、合规管理体系术语
二、合规管理的组织环境
三、合规管理的领导作用
四、合规管理的策划
五、合规管理的支持
六、合规管理的运行
七、合规管理的绩效评价
八、合规管理的改进
第二节 国内企业合规管理体系
一、企业合规的组织和职责
二、企业合规的制度建设
三、企业合规的运行机制
四、企业合规的文化
五、企业合规的信息化建设
六、企业合规的监督问责
第三节 企业合规管理体系的有效性评价
一、有效性评价的原则
二、有效性评价的内容
三、有效性评价的实施
中 编 分 论
第五章 企业投融资合规
第一节 企业投融资合规管理概述
一、企业投资合规概述
二、企业融资合规概述
第二节 企业投资合规制度
一、企业股权投资
二、企业资金拆借
第三节 企业融资合规制度
一、股权融资（含IPO融资）
二、债权融资
三、新型融资方式资产证券化
第四节 企业合法融资与非法集资的界限
一、对非法集资的认识
二、企业融资创新的合规边界
三、P2P融资模式走向没落的警示
第六章 企业治理合规
第一节 企业合规与公司治理的关系
一、企业治理合规的价值与意义
二、企业内部治理合规的要求及实施
第二节 公司章程的合规
一、公司章程概述
二、公司章程自治内容的合规
第三节 股东会及股东权利行使合规
一、股权结构合规
二、股东会职权设定合规
三、股东会会议决议合规
四、股东义务履行及权利行使合规
第四节 董事会及管理合规
一、董事会的功能定位及职权
二、董事会的产生及任期合规
三、董事会会议决议合规
四、董事义务履行合规
五、上市公司独立董事内部治理监控机制
第五节 企业内部治理合规组织体系的构建
一、构建自上而下的合规组织体系
二、保障合规部门的独立性
三、高层管理人作出承诺与表率
第七章 企业正当经营与竞争合规
第一节 企业反不正当竞争
一、企业正当经营与公平合规竞争概述
二、企业不正当竞争的国内现状
三、企业不正当竞争合规风险
四、企业不正当竞争风险应对
第二节 企业反垄断的理念与措施
一、企业反垄断合规风险
二、企业反垄断的合规措施
第三节 企业并购合规
一、企业并购合规风险
二、企业并购合规措施
第四节 企业保护消费者权益的合规义务
第八章 企业知识产权合规
第一节 企业知识产权合规原理
第二节 专利合规管理
第三节 著作权合规管理
第四节 商标合规管理
第五节 商业秘密合规管理
第九章 企业数据与信息安全合规
第一节 企业数据与信息安全合规概述
一、企业数据与信息安全合规的内涵
二、大数据时代企业数据与信息安全风险
三、企业开展数据与信息安全合规的重要意义
第二节 企业数据与信息安全合规的基本思路
一、企业数据与信息安全合规体系的建构原则
二、企业数据与信息安全合规体系的关键板块与主要场景
三、企业数据与信息安全合规的制度建设
第十章 企业税务合规
第一节 基本概念
一、企业税务合规界定
二、企业税务合规风险界定
第二节 企业税务合规类型
一、根据税法渊源体系划分
二、根据税收实体法制度划分
三、根据税收征收管理法律制度划分
第三节 企业税务合规风险类型与成因分析
一、税法渊源视域企业税务合规风险与成因分析
二、税收实体法视域企业税务合规风险与成因分析
三、税收征收管理法律视域企业税务合规风险与成因分析
四、其他视域企业税务合规风险与成因分析
第四节 企业税务合规风险评估识别的一般途径与方法
一、企业税务合规风险评估的内涵
二、企业税务合规风险识别的内涵
三、企业税务合规风险评估与识别的一般途径和方法
第五节 企业税务合规风险防范的具体途径与方法
一、狭义视域企业税务合规风险防范
二、过程视域企业税务合规风险防范
三、事后视域企业税务合规风险防范
四、广义视域企业税务合规风险防范
第十一章 企业劳动用工合规
第一节 企业劳动用工合规概述
一、企业劳动用工合规的概念
二、企业劳动用工合规的必要性
第二节 企业劳动用工合规的主要内容与风险类型
一、企业劳动用工合规的主要内容
二、企业劳动用工合规常见风险防范
第三节 企业劳动用工常见合规风险防范
一、企业用工种类合规风险防范
二、劳动者入职阶段合规风险防范
三、劳动者在职阶段合规风险防范
四、劳动者离职阶段合规风险防范
五、劳动争议阶段的合规风险防范
下 编 企业合规风险责任论
第十二章 企业合规风险及其法律责任分析
第一节 企业合规风险
一、企业经营风险与企业合规风险比较
二、企业财务风险与企业合规风险比较
三、企业合规风险与企业法律风险比较
第二节 企业合规的风险来源
一、外部来源
二、内部来源
第三节 企业合规的法律责任
一、行政责任
二、刑事责任
三、民事责任
第四节 企业合规法律责任的承担
一、企业合规法律责任的承担主体
二、企业合规法律责任的分割
第十三章 企业道德合规及其风险与防范
第一节 企业道德合规概述
一、企业道德合规内涵
二、企业道德合规特征
三、企业道德合规必要性
第二节 企业道德风险概述
一、企业道德风险界定
二、企业道德风险形成机理
三、企业道德风险的类别
第三节 企业道德风险的法律防范
一、建设公平竞争的企业道德环境
二、建设道德内核的企业文化环境
三、发挥行业协会的道德自律功能
第十四章 企业违法犯罪风险及其治理
第一节 企业违法犯罪概述
一、企业违法
二、企业犯罪
三、企业行政违法与犯罪的界限
第二节 企业违法犯罪风险
一、企业内部管理风险
二、企业外部生产经营风险
第三节 企业违法犯罪责任基础
一、企业违法犯罪责任基础概述
二、企业因自身不法行为而承担责任
三、企业因其高管员工不法行为而承担责任
第四节 企业违法责任承担形式
一、企业违法犯罪承担责任的一般形式
二、企业治理结构体系改造责任
参考文献
附件 非法经营罪刑法规范总整理
《中华人民共和国刑法》
相关规范
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